经过几次沟通,米林证券将会安排上市指导保罗和他的助手杰瑞,于3月初来到华夏北平。
当时还没有华夏的企业在纳斯达克ipo上市,当听到张小白说他的公司,刚成立不到一年,就有3000多万个用户,而且华夏还有14亿人的市场,加上米国的互联网市场正处于快速上升期。这一切,让米林证券看到了巨大机遇。
保罗和杰瑞于1997年3月5号到达北平。由马总领着在公司参观了一圈。
做了简单的沟通和了解,便安排在建国饭店休息。
3月6号,正式在公司会议室商议,张小白马云腾和保罗与杰瑞对坐
以下为英语交谈。
“张先生,我们通过电话,我叫保罗,”保罗站起来伸出了手。
张小白伸出了手与保罗握了握手,“欢迎,保罗先生,欢迎杰瑞先生。”又和杰瑞握了握手,马云腾也站起来分别和两位握了手。
“我们对贵公司在纳斯达克上市很有信心,去年,在纳斯达克已经有刚成立1年就ipo上市的互联网企业。而贵公司如果明年进行ipo,也已经成立两年了。”保罗说道。
“首先,我们需要公司成立后所有的财务状况,业务数量等报表。”保罗继续说道。
“然后,我们会参与第一轮融资,当然,最好华夏这边也有投资公司参与。”保罗继续说道,看向张小白。
“这个没问题,我会安排华夏这边的公司参与融资。公司会按200万米元占5%的股份,进行股权增发。这样等于公司估值4000万米元。这个是合理的。”张小白说道。而米国那边,我有一家投资公司进行参与融资,还可以给米林证券留一个名额参与融资。”
“这是你的权利,你的方案符合我们的规定,我们同意并支持。我们米林证券肯定会参与投资。”保罗说道。
“那等我们签署协议之后,我要求米林证券负责米国各大证券报的报道,其他媒体我自己会安排。我们每一轮融资都要覆盖全媒体。”张小白说道。
“当然,我们是共同利益方,肯定会做的更好。”保罗说到。
首先保罗与张小白签署了ipo承办协议。
然后保罗代表米林证券证券投资200万米元占股5%,参与北平东胜科技公司a轮融资,与张小白正式签署协议。
而张小白自己通过东胜投资公司,增资200万米元,经过稀释扩股到47.5%。张小白又通过米国东方不败投资有限公司投资200万米元,占股5%。(这样股权委员会股份就是百分之42.5点。往下看,资本市场就像变戏法。)
随后安排人到工商局进行股份变更。